Как фсб может изъять документы

Изъятие документов: контрольный, административный и уголовный процессы. 04.04.2012г

Как фсб может изъять документы

Документы являются основой деятельности любой организации, поскольку именно они содержат данные о каждой значимой операции. Однако, как показывает практика, такая информация может стать объектом поиска не только сотрудников организации, но и некоторых органов, обладающих правом санкционированного изъятия документов.

Среди мероприятий, в рамках которых возможно легальное изъятие документов, можно выделить процедуры, осуществляемые в ходе административного и уголовного процессов, а также работу контрольных органов, в частности налоговых, таможенных и некоторых других.

Изъятие документов налоговыми органами

В рамках контрольной деятельности налоговые органы имеют право производить выемку документов у налогоплательщика, плательщика сбора или налогового агента при проведении налоговых проверок в случаях, когда есть достаточные основания полагать, что эти документы будут уничтожены, сокрыты, изменены или заменены (п. 3 ст. 31 НК РФ; ст. 7 Закона РФ от 21.03 1991 № 943-1 «О налоговых органах Российской Федерации»).

Порядок изъятия документов налоговыми органами определяется только Налоговым кодексом РФ. Это требование действует с момента вступления в силу (с 1 января 2007 года) изменений к закону от 21.03.1991 № 943-1 «О налоговых органах Российской Федерации».

Изъятие документов в порядке налогового контроля называется выемкой (ст. 94 НК РФ). Выемка не может быть произведена вне рамок выездной налоговой проверки (п. 1 ст. 94 НК РФ).

Она возможна, если налогоплательщик в рамках выездной налоговой проверки не предоставил налоговому органу затребованные должностным лицом налогового органа документы в пятидневный срок.

Кроме того, налоговый орган должен предъявить постановление о производстве выемки, подписанное руководителем или его заместителем.

Порядок проведения выемки документов:

  • до начала выемки должностное лицо налогового органа предъявляет постановление о производстве выемки и разъясняет присутствующим лицам их права и обязанности;
  • должностное лицо налогового органа предлагает лицу, у которого производится выемка документов и предметов, добровольно выдать их, а в случае отказа производит выемку принудительно;
  • при отказе лица, у которого производится выемка, вскрыть помещения или иные места, где могут находиться подлежащие выемке документы и предметы, должностное лицо налогового органа вправе сделать это самостоятельно, избегая причинения не вызываемых необходимостью повреждений запоров, дверей и других предметов;
  • изъятые документы и предметы перечисляются и описываются в протоколе выемки либо в прилагаемых к нему описях с точным указанием наименования, количества и индивидуальных признаков предметов, а по возможности – стоимости предметов.

Помимо этого, существует ряд специальных правил, касающихся проведения выемки:

  • не допускается производство выемки документов и предметов в ночное время;
  • выемка документов и предметов производится в присутствии понятых и лиц, у которых производится выемка документов и предметов. В необходимых случаях для участия в производстве выемки приглашается специалист;
  • не подлежат изъятию документы и объекты, не имеющие отношения к предмету налоговой проверки.

О производстве выемки, изъятия документов и предметов составляется протокол (ст. 99 НК РФ).

Первичные бухгалтерские документы также имеют специальный режим их изъятия. В соответствии с п. 8 ст. 9 Федерального закона РФ от 21,11.

1996 г № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы бухгалтерского учета могут быть изъяты только органами дознания, предварительного следствия и прокуратуры, судами, налоговыми инспекциями и органами внутренних дел на основании их постановлений в соответствии с законодательством РФ.

Копии или подлинники?

Важно отметить, что изыматься должны копии документов. Подлинники изымаются, если у налоговых органов есть достаточные основания полагать, что подлинники документов будут уничтожены, сокрыты, исправлены или заменены (п. 8 ст. 94 НК РФ).

Если изымаются подлинники, при изъятии таких документов с них изготавливают копии, которые заверяются должностным лицом уполномоченного органа и передаются лицу, у которого они изымаются.

При невозможности изготовить или передать изготовленные копии одновременно с изъятием документов налоговый орган передает их лицу, у которого документы были изъяты, в течение пяти дней после изъятия (п.

8 ст. 94 НК РФ).

В случае если по истечении пяти дней после изъятия документов заверенные копии документов не были переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение трех дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления.

Копии документов направляются по адресу места нахождения юридического лица или адресу места жительства физического лица, указанному в протоколе.

Несоблюдение должностными лицами государственной налоговой инспекции порядка выемки (изъятия) документов или оформления протокола может послужить поводом к обжалованию в суде. В судебной практике существуют случаи, когда суд принимал сторону налогоплательщиков.

Изъятие документов таможенными и другими органами

В соответствии с п. 1 ст. 34 НК РФ таможенные органы при проведении проверок в отношении налогов, подлежащих уплате в связи с перемещением товаров через таможенную границу РФ, имеют права налоговых органов.

При выявлении в ходе проверки фактов совершения подлога документов, при наличии достаточных оснований полагать, что документы, свидетельствующие о совершении правонарушений, могут быть уничтожены, скрыты, изменены или заменены, проверяющие обязаны изъять указанные документы. Об изъятии документов составляется акт изъятия документов.

В акте изъятия документов при необходимости дается более полная характеристика изымаемого документа: дата составления, номер, кем выдан, количество листов и другие данные по усмотрению проверяющего, которые позволили бы в дальнейшем точно идентифицировать изъятый документ и его принадлежность к финансово-хозяйственным операциям проверяемого экономического субъекта.

Проверяемому лицу должна быть предоставлена возможность сделать копии изымаемых документов, которые должны быть помещены в дела проверяемого экономического субъекта вместо изъятых оригиналов документов, о чем делается отметка в акте изъятия документов.

Проверяемое лицо имеет право при выемке документов делать замечания, которые по его требованию должны быть внесены в акт. Изъятые документы должны быть пронумерованы и прошнурованы.

Акт изъятия документов подписывается руководителем группы и должностным лицом проверяемого экономического субъекта. В случае отказа должностного лица от подписания акта изъятия документов об этом делается соответствующая запись.

Акт изъятия документов составляется в двух экземплярах, из которых первый экземпляр приобщается к материалам проверки, а второй экземпляр вручается представителю проверяемого экономического субъекта.

Изъятие документов в соответствии с производством выемки осуществляется правоохранительными органами в качестве вещественных доказательств в порядке, предусмотренном ст. ст. 182, 183 Уголовно-процессуального кодекса РФ, ст. 94 Налогового кодекса РФ.

Выдача изымаемых документов производится с уведомлением начальника таможенного органа на основании мотивированного постановления уполномоченного должностного лица компетентного органа или судебного решения в присутствии понятых и с составлением протокола выемки. Изъятые документы перечисляются в протоколе выемки.

Копия (или второй экземпляр) протокола выемки документов формируется в дело таможенного органа в соответствии с номенклатурой дел.

Протоколы выемки документов хранятся до истечения срока хранения документов, внесенных в протокол, после чего на заседании экспертной комиссии таможенного органа принимается решение о включении дел с протоколами выемки в акт об уничтожении.

Требования инструкции по делопроизводству и работе архива в таможенных органах

На место документов, изъятых по протоколу выемки, в дела подшиваются заверенные копии выданных документов (п. 9.3.2 Типовой инструкции по делопроизводству и работе архива в таможенных органах, утвержденной Приказом ФТС России от 18.10.2004 № 160 (далее Типовая инструкция)).

Источник: https://www.archiv.ru/useful/izyatie-dokumentov-kontrolnyy-administrativnyy-i-ugolovnyy-protsessy-04-04-2012g/

Как фсб может изъять документы

Как фсб может изъять документы

N 44, ст. 4295, ст. 4298; 2003, N 1, ст. 2; N 27 (ч. I), ст. 2700; N 27 (ч. II), ст. 2708, ст. 2717; N 46 (ч. I), ст. 4434, ст. 4440; N 50, ст. 4847, ст. 4855; N 52 (ч. I), ст. 5037; 2004, N 19 (ч. I), ст. 1838; N 30, ст. 3095; N 31, ст. 3229; N 34, ст. 3529, ст. 3533; N 44, ст.

4266; 2005, N 1 (ч. I), ст. 9, ст. 13, ст. 37, ст. 40, ст. 45; N 10, ст. 762, ст. 763; N 13, ст. 1077, ст. 1079; N 17, ст. 1484; N 19, ст. 1752; N 25, ст. 2431; N 27, ст. 2719, ст. 2721; N 30 (ч. I), ст. 3104; N 30 (ч. II), ст. 3124, ст. 3131; N 40, ст. 3986; N 50, ст. 5247; N 52 (ч. I), ст. 5574, ст.

5596; 2006, N 1, ст. 4, ст. 10; N 2, ст. 172, ст. 175; N 6, ст. 636; N 10, ст. 1067; N 12, ст. 1234; N 17 (ч. I), ст. 1776; N 18, ст. 1907; N 19, ст. 2066; N 23, ст. 2380, ст. 2385; N 28, ст. 2975; N 30, ст. 3287; N 31 (ч. I), ст. 3420, ст. 3432, ст. 3433, ст. 3438, ст. 3452; N 43, ст. 4412; N 45, ст.

4633, ст.

Сколько времени сотрудники фсб могут держать изъятые документы?

Так должно работать и уголовное производство. Первый паровозик — то, что происходит до возбуждения уголовного дела: либо проверка сообщений о преступлениях, либо проверка в рамках оперативно-розыскной деятельности. То есть пока ещё уголовного дела нету и данные, которых было бы достаточно для возбуждения дела, только собираются.

Изъятие документов: порядок действий и советы по уменьшению рисков

Одна из эффективных форм давления на бизнес — различные оперативно-розыскные мероприятия. Официальной статистики нет, но сообщения о том, что в очередной компании прошёл обыск, появляются в СМИ регулярно.

Важно Только за последние несколько месяцев силовики побывали в офисах IKEA, PwC, Amway, Oriflame, компаний группы ОНЭКСИМ и других. По оценкам адвоката и управляющего партнёра юридической фирмы «Селютин и партнёры» Александра Селютина, в прошлом году российские компании пережили порядка 2 млн таких визитов.
То, что в СМИ называют зловещим словом «обыск», часто является «обследованием помещений» — оперативно-розыскным мероприятием, которое проводится до возбуждения уголовного дела, когда никаких доказательств виновности лица в каком-любо преступлении ещё нет. Но Александр Селютин считает, что «обследование» — это тоже очень опасно: основная цель этой процедуры — найти, за что наказать.

Изъятие документов

При этом не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества. Следователь вправе запретить лицам, присутствующим в месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска.


По результатам обыска составляется протокол. В протоколе должно быть указано, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно.

Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости.
Протокол заполняется в двух экземплярах должностным лицом, производившим обыск.

В протокол также вносятся замечания и нарушения, поступившие от присутствующих при обыске. Протокол подписывают лицо, заполнившее его, а также все присутствующие в помещении.

В офис пришли из полиции или фсб — с «обследованием». что делать?

Важные особенности:

  1. При проведении в отношении организации оперативно-розыскных мероприятий, её руководители и работники вправе воспользоваться услугами адвоката, поскольку в соответствии со статьей 48 Конституции РФ каждому гарантируется право на получение квалифицированной юридической помощи.
  2. Не объясняя причин, работники и руководители могут отказаться давать какие-либо объяснения, сославшись на ст. 51 Конституции РФ (право не свидетельствовать против себя и своих близких родственников). Отказ может быть сформулирован следующим образом: «Я считаю, что мои показания могут быть использованы против меня и моих родственников, поэтому желаю воспользоваться правом, предусмотренным ст.

Права, обязанности и ограничения для сотрудников фсб

При производстве изъятия могут применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись, которые прилагаются к протоколу изъятия. Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, присутствующим при изъятии.
При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении.

Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.
Протокол подписывается лицом, составившим протокол, и лицами, присутствующими при изъятии.

При изъятии оригиналов документов с них изготавливаются копии, которые заверяются сотрудником, изъявшим документы, и передаются лицу, у которого изымаются документы, о чем делается запись в протоколе.

Подготовка документов к их изъятию правоохранительными органами

Внимание Поэтому ваша главная задача — не пустить полицию внутрь офиса, вскрывать дверь они не имеют права.

Они находят много способов попасть внутрь: проходят под видом покупателей, запугивают сотрудников и заставляют открыть.

Мы готовим специальные инструкции для охранников офисов наших клиентов, потому что они должны уметь давать отпор правоохранительным органам. Помимо охранника ваша надёжная защита — тяжёлая железная дверь.

Бизнесмен живёт своей спокойно жизнью, платит налоги, в один день к нему врываются полицейские или ФСБ и начинают искать доказательства его виновности Если удержать крепость всё-таки не получилось и к вам в офис пришли с обследованием, первым делом сообщайте о случившемся вашему адвокату. Присутствие адвоката во время проведения обследования необязательно, но лучше попросить его приехать и проконтролировать происходящее.

Источник: http://advokatpo.ru/kak-fsb-mozhet-izyat-dokumenty/

Изъятие документов в организации: как и кем оно может проводиться

Как фсб может изъять документы

Практически любой предприниматель, осуществляющий свою деятельность длительное время на территории России, сталкивался или обязательно столкнётся в будущем с изъятием документов организации контролирующими и правоохранительными органами.

Ошибки, допущенные при производстве изъятия документов налоговыми органами, органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, а также органами дознания и следствия чреваты не только ощутимыми финансовыми потерями, но также утратой деловой репутации и даже привлечением к уголовной ответственности.

Между тем порядок изъятия документов строго регламентирован действующим законодательством, и мы отметим основные положения, которые должен знать каждый предприниматель.

До возбуждения уголовного дела основными видами изъятия документов являются:

  • изъятие документов налоговыми органами;
  • изъятие документов органами, наделёнными правом осуществления оперативно-розыскной деятельности (органы МВД, ФСБ и др.).

Порядок изъятия документов налоговыми органами регламентирован Налоговым кодексом РФ. Изъятие может производиться исключительно в рамках выездной налоговой проверки. Изъятие документов в ночное время исключается.

Изъятие документов производится на основании Постановления о производстве выемки. По общему правилу, закрепленному в ст.

94 НК РФ, оригиналы документов не изымаются; изъятие подлинников допускается исключительно в случаях, когда имеются основания полагать, что документы будут утрачены, скрыты или уничтожены.

При этом в случае изъятия подлинников с них изготавливаются копии, которые после заверения передаются лицу, у которого было произведено изъятие, не позднее пяти рабочих дней с момента изъятия. В ходе производства выемки составляется протокол выемки, копия которого вручается по завершении лицу, у которого произведена выемка.

Порядок изъятия документов органами, наделёнными правом осуществления оперативно-розыскной деятельности регламентирован прежде всего ст. 15 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», законами, посвящёнными деятельности отдельных правоохранительных органов (например, Закон «О полиции» и др.), а также внутренними приказами и инструкциями министерств и федеральных служб.

Так, порядок изъятия документов органами внутренних дел описан в «Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел РФ гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств», утверждённой приказом МВД РФ N 199 от 01.04.2014 года с последующими изменениями и дополнениями.

Основанием для проведения изъятия документов органами полиции является Распоряжение о проведении гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

Распоряжение подписывается одним из руководителей центрального или территориального подразделения органов внутренних дел при наличии сведений о совершении действий, влекущих уголовную ответственности, если оснований для возбуждения уголовного дела не имеется.

В отличие от выемки налоговыми органами изъятие документов сотрудниками полиции в рамках обследования может в исключительных случаях проводится в ночное время. Документы изымаются как в подлинниках, так и в копиях; при изъятии документов в подлинниках копии передаются лицу, у которого произведено изъятие.

При необходимости в изъятии могут принимать участие силы специального назначения МВД РФ, поэтому адвокат при доследственной проверке — это лицо, чьей помощью пренебрегать не следует.

В ходе изъятия документов ведётся протокол обследования, копия или второй экземпляр которого вручается лицу, у которого произведено изъятие.

Изъятие документов в ходе расследования по возбужденному уголовному делу

Изъятие документов в ходе расследования уголовного дела осуществляется при производстве следственных действий, а именно: обыска, выемки, осмотра места происшествия. Порядок производства следственных действий и изъятия в ходе них предметов и документов указан в соответствующих статьях УПК РФ.

В завершение, несколько советов на случай проведения изъятия документов в Вашей организации:

  1. Не следует держать документы организации по месту нахождения самой организации. Наиболее защищённый в этом смысле вариант, который не запрещён законом: передача документов на хранение специализированным организациям на основании заключённого договора, хранение информации на удаленных серверах.

  2. Если к Вам пришли сотрудники контролирующих или правоохранительных органов, проверьте и запишите данные их удостоверений, внимательно ознакомьтесь с документом, на основании которого производится изъятие (Распоряжение о проведении обследования, Постановление о производстве выемки, Постановление о производстве обыска и др.).

  3. Свяжитесь с адвокатом и попросите его срочно прибыть для участия в изъятии документов. Участие адвоката в предварительном следствии, и, в частности, при проведении изъятия, значительно повысит ваши шансы на удачный исход дела.

  4. Внимательно следите за процедурой изъятия, требуйте, чтобы все участники изъятия, все изъятые предметы и документы, все действия в ходе изъятия были отражены в протоколе.

  5. При подписании протокола укажите в нем те ошибки или нарушения, которые, на Ваш взгляд, были допущены в ходе изъятия документов.

  6. Если обеспечить участие адвоката в ходе изъятия документов не получилось, свяжитесь и проконсультируйтесь с ним по окончании изъятия документов: не забывайте, изъятие документов производится для документирования допущенного правонарушения, поэтому зачастую за ним может последовать возбуждение уголовного дела.

Во всех случаях, когда к Вам, в Вашу организацию пришли сотрудники налоговых органов, органов ГУЭБиПК и иных подразделений МВД РФ, органов ФСБ РФ, Следственного комитета РФ для изъятия документов и предметов, обследования помещения, производства следственных действий, Вы можете рассчитывать на помощь наших специалистов. Звоните, и адвокат оперативно подъедет к Вам для оказания правовой помощи в любое время суток семь дней в неделю.

Источник: https://www.advo24.ru/publication/izyatie-dokumentov.html

Как фсб может изъять документы – Адвокат

Как фсб может изъять документы

Поэтому ваша главная задача — не пустить полицию внутрь офиса, вскрывать дверь они не имеют права. Они находят много способов попасть внутрь: проходят под видом покупателей, запугивают сотрудников и заставляют открыть.

Мы готовим специальные инструкции для охранников офисов наших клиентов, потому что они должны уметь давать отпор правоохранительным органам. Помимо охранника ваша надёжная защита — тяжёлая железная дверь.

Бизнесмен живёт своей спокойно жизнью, платит налоги, в один день к нему врываются полицейские или ФСБ и начинают искать доказательства его виновности Если удержать крепость всё-таки не получилось и к вам в офис пришли с обследованием, первым делом сообщайте о случившемся вашему адвокату. Присутствие адвоката во время проведения обследования необязательно, но лучше попросить его приехать и проконтролировать происходящее.

В результате обследования они находят какие-то данные, благодаря чему могут обвинить его в совершении некого экономического преступления, например уклонения от уплаты налогов.


В итоге предприниматель либо откупается, либо отдаёт свой бизнес, либо не делает ни того ни другого и на него возбуждают уголовное дело — и тогда уже он свой бизнес точно отдаёт.


При этом, если предпринимателю повезло и у него ничего не нашли, он не получит ни извинений, ни компенсацию.
Попавшие в офис сотрудники полиции и ФСБ часто ведут себя незаконно и грубо.

Важно

Они не имеют права вскрывать закрытые помещения и ящики, допрашивать сотрудников, изымать вещи, проводить личный осмотр.

При этом, как показывает практика, эти правила не соблюдаются.

На что имеет право сотрудник фсб?

По требованию владельцев транспортных средств органы федеральной службы безопасности в установленном законом порядке возмещают им расходы либо причиненный ущерб; (в ред.

Федерального закона от 30.12.1999 N 226-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) ж.

1) использовать на безвозмездной основе при выполнении служебных задач водное и воздушное пространство Российской Федерации, территории (акватории) аэропортов, аэродромов (посадочных площадок), морских, речных портов независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности, а также получать на безвозмездной основе при выполнении служебных задач обеспечение полетов и кораблевождения; (п.

Статья 13. права органов федеральной службы безопасности 

В случае, если при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий невозможно изготовить копии документов и (или) скопировать информацию с электронных носителей информации или передать их одновременно с изъятием документов и (или) электронных носителей информации, указанное должностное лицо передает заверенные копии документов и (или) электронные носители информации, содержащие копии изъятой информации, лицу, у которого были изъяты эти документы, и (или) законному владельцу изъятых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации в течение пяти дней после изъятия, о чем делается запись в протоколе. При копировании документов и (или) информации, содержащейся на изымаемых электронных носителях информации, должны обеспечиваться условия, исключающие возможность утраты или изменения документов и (или) информации.

Если к вам пришли из ФСБ, готовьтесь к тому, что им закон не писан.

Во время последнего обследования, на котором я был, в карман лезли не только к штатным сотрудникам, но даже ко мне, а на заявления о том, что это незаконно, обещали выбить зубы.

В тот раз в офис ворвалось несколько человек, начали кричать и запугивать сотрудников, потребовали главного бухгалтера и заставили подписать распоряжение о проведении обследования. Будучи уверенным, что получит копию распоряжения, бухгалтер всё подписал.

Никакой копии ему не положено, поэтому сразу после этого в офис зашло больше 30 сотрудников ФСБ. Когда я приехал, было уже поздно. Сотрудники ФСБ в московском офисе компании Oriflame © Александр Вильф / РИА Новости Сотрудники полиции при обследовании ведут себя намного приличнее сотрудников ФСБ.

Вторые не боятся угрожать физической расправой — меня не раз обещали сбросить с 14-го этажа.

Как фсб может изъять документы

Позвоните в отдел полиции и выясните, действительно ли эти сотрудники проходят службу в ОВД.

Вы вправе позвонить в ОСБ (Отдел собственной безопасности) и сообщить, что к вам, представляясь сотрудниками полиции, пришли неизвестные лица.

— Внимательно рассмотрите распоряжение — оно должно содержать дату, номер, гербовую печать, адрес проведения обследования и название организации. Эти сведения могут не совпадать с фактическим, чаще всего ошибки бывают в адресе компании.

Кроме того, имейте в виду, что распоряжение должно быть вручено ответственному лицу, выступающему от имени компании, — генеральному директору или его представителю по доверенности.

Если копию распоряжения о проведении обследования вручили неуполномоченному лицу, действия сотрудников полиции можно будет обжаловать в суде. — Осмотр помещений возможен только в присутствии двух понятых старше 18 лет.

Постановление о производстве выемки, подписанное следователем (прокурором, дознавателем) Постановление о производстве обыска, подписанное следователем (прокурором, дознавателем) Лица, участвующие в мероприятии — оперативный сотрудник (полиции, таможни, ФСБ, наркоконтроля); — не менее двух понятых; — физ.лицо (работник юр.лица), в помещении которого производится обследование (осмотр может проводится и в отсутствии этого лица), и его защитник; — представитель администрации юридического лица и адвокат юридического лица — следователь (или уполномоченный им сотрудник);- не менее двух понятых;- физ.лицо (работник юр.лица), в помещении которого производится обследование и его защитник;- представитель администрации юридического лица и адвокат юридического лица Право сотрудников правоохранительных органов на вскрытие помещений Нет прав на вскрытие помещений.

Органы федеральной службы безопасности имеют право: а) устанавливать на конфиденциальной основе отношения сотрудничества с лицами, давшими на то согласие; а.1) использовать специальные методы и средства при осуществлении контрразведывательной и разведывательной деятельности, а также при проведении мероприятий по борьбе с терроризмом; (п. «а.1» введен

Источник: http://advokat-sorokv.ru/kak-fsb-mozhet-izyat-dokumenty/

Проверки и уголовные дела органов ФСБ

Как фсб может изъять документы
ВКонтакте LiveJournal Google

Как бывший сотрудник органов госбезопасности не могу не затронуть близкую мне тему деятельности органов Федеральной службы безопасности.

Органы ФСБ РФ точно так же, как и другие правоохранительные органы, проводят доследственные проверки и возбуждают уголовные дела, в том числе в экономической сфере и сфере финансов.

В структуре имеется специальное оперативное подразделение – Служба экономической безопасности.

О специфике органов фсб рф

Конечно, деятельность ФСБ РФ крайне специфична, прикрыта плотной завесой секретности, но нам с вами здесь и не требуется анализировать контрразведывательную работу или оперативно-розыскные мероприятия по борьбе с терроризмом и незаконными вооруженными формированиями.

Я – адвокат (преимущественно – адвокат по мошенничеству), и мой профессиональный интерес распространяется сегодня лишь на два взаимосвязанных направления деятельности ФСБ, а именно – борьбу с хищениями госимущества и борьбу со взятками. Следственное управление ФСБ РФ, если кто не знает, находится на ул. Энергетической, д.3а. Там же, где небезызвестный Лефортовский следственный изолятор.

Конечно, фундаментальное понимание особенностей работы органов безопасности весьма полезно в работе на этом направлении.

Я хорошо знаком с этими особенностями: как правило, это глубокая и скрытая от посторонних глаз оперативная проверка и разработка; четкое следование плану следственных и оперативно-розыскных мероприятий, активное взаимодействие следователя с оперативным подразделением; полное, всестороннее (я бы даже сказал – занудное) расследование с выгребанием на свет и просеиванием мельчайших деталей, имеющих хотя бы малейшее отношение к уголовному делу. И доклады наверх, иногда – на «самый-самый».

Фсб в борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией

Актуальная на сегодня для ФСБ тема – борьба с коррупцией. Органы государственной безопасности всегда считались наименее коррумпированными силовыми органами государства, а следовательно – наиболее пригодными для такой борьбы. Конечно, со времен КГБ СССР многое изменилось – пришел всепроникающий рынок. ФСБ – не КГБ. Другая эпоха, другие люди, зачастую – другие приоритеты, другой полет.

Не буду ручаться за оперативные подразделения, работающие по линии экономической безопасности, но о взятке следователю ФСБ даже не стоит заикаться.

Если ведется проверка ФСБ, знайте, что, в отличие от некоторых иных органов, деньги за ее прекращение у вас точно никто не потребует.

И даже не думайте предлагать деньги сами, иначе вас ждет тюрьма и сума, и никакие связи в ФСБ при этом не помогут.

Правда и то, что, если ваш бизнес интересен, случиться с ним может всякое: в экономических подразделениях ФСБ больше, чем где-либо, хватких, творчески мыслящих ребят с авантюрной жилкой, иногда работающих на грани фола.

Бывает, что эту грань переступают. Всякое бывает – люди есть люди. В докладе Совету Федерации генеральный прокурор Ю. Чайка проинформировал, что в 2018 г.

к уголовной ответственности за коррупцию были привлечены 39 сотрудников ФСБ против 17 в 2018 г.

Тем не менее, по самым острым вопросам криминального характера люди за правдой и справедливостью предпочитают обращаться именно в ФСБ РФ. Но! Следует помнить, что частными проблемами ФСБ заниматься не будет.

Коррупция – да! Бюджетные средства – да! Но если у вас, частного лица, украли кошелек (да пусть хоть сейф, полный денег), ФСБ даже головы не повернет. Это не вопрос государственной безопасности.

Ведомство не вправе выходить за пределы своей компетенции.

Фсб и адвокат по уголовным делам

Как бы там ни было, очевидно, что адвокату по уголовным делам в Москве со следователем органов ФСБ, расследующим уголовное дело, надо взаимодействовать. Заметьте: я не сказал – сотрудничать, но именно – взаимодействовать, что более точно отражает суть проблемы.

Взаимодействовать необходимо исключительно в интересах клиента, подзащитного – для того, чтобы в деле появились смягчающие или даже оправдывающие его обстоятельства, для того, чтобы возникли шансы на изменение меры пресечения, а, может, даже – на прекращение уголовного дела.

И, конечно же, надо соблюдать осмотрительность: в истории был случай, когда известный адвокат вынужден был эмигрировать только из-за того, что не сдержал эмоций в отношении оперативных мероприятий ФСБ. В результате – адвокат в бегах, а клиент – без защиты.

В любом случае адвокату не стоит ни тащиться у следствия на поводу, ни вставать перед органами ФСБ во враждебную позу. Обе этих крайности ни к чему хорошему не приведут.

Адвокат Александр Васильев

Источник: https://www.advoc.biz/stats/vse-ob-advokatah/proverki-i-ugolovnye-dela-FSB.html

Как подготовиться к проверке ФСБ по персональным данным

Как фсб может изъять документы

Однако здесь кроется масса нюансов: учет и хранение средств шифрования, допуски к СКЗИ, регламент их использования должны проводиться в строгом соответствии с требованиями законодательства.

Нарушение правил защиты информации, согласно статье 13.12 КоАП РФ, может повлечь ряд санкций: штрафы для должностных лиц и организации, а также конфискацию самих средств криптозащиты. Следствием может стать невозможность отправить электронную отчетность или блокировка работы учреждения в системе обмена данными.

Регулярный контроль использования шифровальных средств, применяемых для обеспечения безопасности персональных данных (далее ПДн), проводится на основании требований следующих нормативных актов:

  • Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»;
  • Приказ ФСБ России от 10.07.2014 № 378;
  • Инструкция ФАПСИ от 13.06.2001 № 152;
  • и ряд других нормативных документов.

План проверок ФСБ на год публикуется на официальном сайте Генеральной прокуратуры РФ. Здесь любая организация по своему ИНН или ОГРН может узнать о предстоящих проверках в текущем году, их длительности и периоде проведения.

Для того чтобы подготовиться к проверке ФСБ, необходимо провести ряд организационных мер, разработать и утвердить документы, связанные с работой с СКЗИ.

Ответы на следующие вопросы помогут систематизировать работу по подготовке к проверке и сосредоточиться на необходимых мерах:

  1. Есть ли в организации средства криптографической защиты информации? Есть ли документы на их приобретение, ведется ли учет? Какими документами регламентируется передача СКЗИ в отчуждение и в пользование?
  2. Какой отдел на предприятии отвечает за работу с СКЗИ, а именно: составление заключений о возможности эксплуатации СКЗИ, разработку мероприятий по обеспечению функционирования и безопасности применяемых СКЗИ в соответствии с условиями выданных на них сертификатов, поэкземплярный учет используемых СКЗИ, эксплуатационной и технической документации к ним, учет обслуживаемых обладателей конфиденциальной информации, контроль за соблюдением условий использования СКЗИ, расследование и составление заключений по фактам нарушения условий использования СКЗИ, разработку схемы организации криптографической защиты конфиденциальной информации?
  3. Какими документами регламентируется создание обозначенного выше отдела, а также какими документами назначаются лица, ответственные за выполнение действий в рамках данного подразделения?
  4. Выработан ли регламент учета и хранения СКЗИ?
  5. Утверждены ли формы журналов учета СКЗИ?Как они ведутся?
  6. Определен ли круг ответственных лиц и ответственность в случае нарушения правил работы с СКЗИ?
  7. Каким образом производится хранение и предоставление доступак СЗКИ?

Все документы должны быть утверждены руководителем либо уполномоченным лицом организации, грифов секретности не требуется, однако документы должны быть предназначены только для сотрудников организации и проверяющих.

Опыт поддержки клиентов в ходе проверок ФСБ позволил нам выделить наиболее типичные блоки, на которые обращает внимание контролирующий орган.

Подготовить документы к проверке ФСБ помогут специалисты «Контур-Безопасность».

Узнать больше

1. Организация системы организационных мер защиты персональных данных

Что проверяется

Какие документы должны быть предоставлены  Совет

– область применения СКЗИ в информационных системах персональных данных;

– наличие ведомственных документов и приказов по организации криптографической защиты

Ведомственные документы и приказы по организации криптографической защиты информацииНеобходимо сослаться на документы, определяющие обязательное использование СКЗИ для обработки и передачи информации. В части защиты ПДн в государственных системах это 17 и 21 Приказы ФСТЭК

2. Организация системы криптографических мер защиты информации

Что проверяется

Какие документы
должны быть предоставлены  Совет

– наличие модели угроз нарушителя;

– соответствие модели угроз исходным данным;

– наличие документов по поставке СКЗИ оператору

– модель угроз, разработанная оператором;

– документы по поставке СКЗИ оператору

Необходимо сослаться на документы, определяющие обязательное использование СКЗИ для обработки и передачи информации. В части защиты ПДн в государственных системах это 17 и 21 Приказы ФСТЭК. При необходимости предоставить модель угроз ее обходимо составлять индивидуально, с учетом реальной ситуации в ИС организации

3. Разрешительная и эксплуатационная документация

Что проверяется

Какие документы должны быть предоставлены  Совет

– наличие необходимых лицензий для использования СКЗИ в информационных системах персональных данных;

– наличие сертификатов соответствия на используемые СКЗИ;

– наличие эксплуатационной документации на СКЗИ (формуляров, правил работы, руководство оператора и т п.);

– порядок учета СКЗИ, эксплуатационной и технической документации к ним 

– лицензии и сертификаты на используемые СКЗИ;

– эксплуатационная документация на СКЗИ

Какие документы имеются в виду:

1) лицензии на ПО,

2) наличие дистрибутивов к этим лицензиям, полученных законным путем,

3) инструкция по работе с СКЗИ

4. Требования к обслуживающему персоналу

Что проверяется

Какие документы должны быть предоставлены  Совет

– порядок учета лиц, допущенных к работе с СКЗИ;

– наличие функциональных обязанностей ответственных пользователей СКЗИ;

– укомплектованность штатных должностей личным составом и его достаточность для решения задач по организации криптографической защиты информации;

– организация процесса обучения лиц, использующих СКЗИ

– утвержденные списки;

– документы, подтверждающие функциональные обязанности сотрудников;

– журнал учета пользователей криптографических средств;

– документы, подтверждающие прохождение обучения сотрудников 

Необходимо иметь следующие документы:

1) инструкция по работе с СКЗИ,

2) назначение внутренними приказами ответственных за работу с СКЗИ

5. Эксплуатация СКЗИ

Что проверяется

Какие документы должны быть предоставлены  Совет

– проверка правильности ввода в эксплуатацию;

– оценка технического состояния СКЗИ;

– соблюдение сроков и полноты технического обслуживания;

– проверка соблюдения правил пользования СКЗИ и порядка обращения с ключевыми документами к ним

– акты ввода СКЗИ в эксплуатацию;

– журнал поэкземплярного учета СКЗИ;

– журнал учета и выдачи носителей с ключевой информацией

Необходимо разработать следующие документы:

1) акты установки СКЗИ,

2) приказ по утверждению форм журналов учета

6. Организационные меры

Что проверяется

Какие документы должны быть предоставлены  Совет

– выполнение требований по размещению, специальному оборудованию, охране и организации режима в помещениях, где установлены СКЗИ или хранятся ключевые документы к ним;

– соответствие режима хранения СКЗИ и ключевой документации предъявляемым требованиям;

– оценка степени обеспечения оператора криптоключами и организация их доставки;

– проверка наличия инструкции по восстановлению связи в случае компрометации действующих ключей к СКЗИ

– эксплуатационная документация на СКЗИ;

– помещения, выделенные для установки СКЗИ и хранения ключевых документов к ним;

– инструкция на случай компрометации действующих ключей СКЗИ 

1) Выполнение требования Инструкции 152 ФАПСИ. Зависит от конкретных условий, может потребовать монтажа охраны, установки штор на окна, покупки сейфа и пр.

2) Инструкция по работе с СКЗИ 

Все перечисленные требования вытекают из Регламента проведения проверок ФСБ. Конкретные действия проводятся согласно Приказу ФАПСИ от 13 июня 2001 года №152.

Выполнение хотя бы части требований существенно поднимет вероятность пройти все регламентные процедуры без штрафа. В целом в требованиях нет избыточности, все действия действительно важны и работают на защиту интересов организации.

Составить модель угроз, разработать инструкции по работе с СКЗИ, создать акты установки СКЗИ помогут специалисты «Контур-Безопасность».

Узнать больше

Никита Ярков, руководитель группы лицензирования компании «СКБ Контур», проект «Контур-Безопасность» 

Подписывайтесь, и мы будем один раз в неделю присылать полезные бизнес-советы, аналитические статьи, истории успеха и провала, интервью, а также мнения экспертов по острым темам

Безопасность, Защита информации , Персональные данные, Риски

Источник: https://kontur.ru/articles/1883

Помощь адвоката
Добавить комментарий